这再次是非处方衍生工具业务，纪律处罚以集中

资料来源：期货日-Day 最近，中国中国协会一次宣布了四项纪律措施，这所有措施都与该公司风险管理公司的OTC衍生品业务有关。根据《期货日报》的记者的不完整统计数据，自6月以来，中国期货协会宣布了12项纪律措施，包括7个期货管理公司管理公司，涉及的违规行为都与非处方衍生品业务有关。  在对行业见解的洞察力中，将来，在公司管理和管理的渗透率加强下，公司的风险管理公司应平衡业务变革与监管合规性之间的关系，为未来的合规性框架提供，并实现高质量的发展。 《中国时报》协会的定义行动直接指出了两个主要违规行为的主要类别衍生物 记者审查了《中国时报》协会宣布的纪律决定，发现对公司管理业务的非处方衍生物有两种主要类型的违规行为： 第一类是交易行为不当。例如，在OTC衍生品业务中，期货风险管理公司，旨在帮助客户获得项目支持，在客户之间进行与“相同目标，相同的交易日期，相同的实施和实施价格相同的价格，相反的购买和方向的相同价格以及交易结构相同的交易价格”之间进行交易的交易”，这是一种不错的交易行为。还有一家期货公司管理公司，该公司违反了使用非处方衍生品交易的使用，以恢复将客户恢复到OTC衍生品商业客户的一部分。 中等参与者协会认为，公司的风险管理公司应与CU开展业务Stomers基于他们的主要业务需求。上述行为不是基于对非处方衍生品业务的巨大需求，而是旨在移动处理费和不当交易行为。 记者说，上述两家公司的行动违反了“期货公司风险管理公司的飞行员指南”的第24条。第24条要求期货公司及其员工的风险管理公司在业务过程中不会舔或欺骗客户；启用或不适当的客户资产；揭示由于方便的位置而获得的未指定信息，或使用信息为自己或他人获得不正确的福利；将利益转移到会员公司，客户之间以及在公平服务或公平对待客户的不同客户之间；从事内部交易，操纵交易价格和其他不正确的交易活动；隐藏，伪造，篡改或损坏交易信息;使用其他违反帐户系统的真实名称系统的安全和未来帐户，或借给或允许其自己的安全和期货帐户供他人使用；以及法律，行政管理和中国证券监管和自律管理政策所禁止的其他行为。 第二类是缺乏内部控制和投资者保护。例如，一家期货公司风险管理公司的衍生品营销部门的高级经理，他们知道私募股权基金是个人投资者，他们参与业务的非处方衍生品渠道，他们仍在违反法规，并且未能严格执行适当客户的管理中的规定。公司还没有有效地实施内部控制管理系统，例如风险管理和合规管理，也没有仔细验证真实客户交易的目的。违反两家期货公司的风险管理公司的行为正在进行交易监管。参与OTC衍生工具，一家公司的情况下，期权结构与选择和解方法协议的期权结构不同，并且客户实际上带来了收入和淘汰后房地产价格基础财产的损失。另一家公司未能通过相关的交易确认条款将OTC衍生品交易业务进行，以将非处方选项转换为线性结构的线性结构，并且客户带来了收入和现场期货交易的损失，这已成为客户进行现场期货交易客户的渠道。 根据记者的理解，第二种违规行为违反了“商业风险管理Pangfutures Company”的第35条。第35条要求that companies management companies should establish and improve corporate management structure and internal control mechanisms, effectively implement risk management systems and adherence to management systems, strictly enforce managing customer suitability and credit systems, properly handle customer complaints and customers' complaints and customers' complaints and customers' complaints and customers' complaints, customer complaints and customers' complaints, customer complaints and customers' complaints, customer complaints and customers' complaints, customer complaints and customers' complaints, customer complaints and customers, and customer不同意投诉，客户投诉和客户的投诉以及客户，合法权利和客户利益。 平衡符合变化并提早制定合规框架 说到纪律处罚的现象T违反衍生物，汤吉大学法律学院副教授刘明尼安（Liu Chunyan）认为，它表现出了中期协会的明确态度，以加强贸易管理的非处方衍生物。 他说，可以在两个方面看到中国泛日，监管思想和中国商业协会的要点的案件的判决：首先，渗透交易结构的出现并破解业务变化。非处方衍生产品通常具有复杂的交易结构，但是在考虑行政渗透之后，中期组织为“渠道”的“渠道化”提供了纪律处罚与清晰的人在一起，有清晰的人，有清晰的人，他们的自然人有清晰的人。包括机构。第二个是专注于业务真实性，并消除虚假交易和非法仲裁。中等参与协会在其管理中强调了交易的经济和商业公义，并对诸如附属公司之间的“一致主题，恒定日期，相反的方向”等交易施加了惩罚，以及使用对退款，付款退款和付款退款的非处方交易的使用。 说到当前期货公司风险管理公司的合规点，Wang Jun，Green Dahua期货的首席专家认为，它主要包括客户访问审核和渗透率验证，客户持续监控和合规性调整，非处方衍生品目标和产品设计标准化强大的子公司数据报告和信息披露合规性，改善和完善子公司的内部控制和合规机制的构建，以确保技术系统的持续安全性和子公司的数据的持续安全性。 说到遵守该公司风险管理公司的主要开发要点时，王朱朱说，首先，在该地区控制了非处方商业模式的变化和界限，例如遵循期货市场取向以实现现实经济，加深行业并为民族经济服务。其次，处于风险的动态跟踪系统是每个业务的DFOR改善，应设置不同风险指标的阈值，应建立压力测试和紧急计划，并应定期更新和改进。同样，努力促进数字财务和技术财务的整合，加速数字的建设遵守数字甚至AI风险控制系统，例如使用机器学习算法来确保区块链存储技术等。最后，我们将增加遵守公司风险管理公司的文化，实施全面培训和评估，并建立遵守合规性的机制。 Liu Chunyan建议，未来，Futures的风险管理公司应建立对产品设计评估的严格力学，了解业务变革和监管之间的平衡，消除所谓的“创新业务”的盲目发展，以追求绩效，确保产品恢复风险管理的本质并消除诸如渠道的业务疏远。建立背景验证机制，专注于验证信息，例如经济组成部分，商业目标和同行的实际需求，以应对现有的异常危险Transactions，并决定防止用于仲裁，折扣和管理目的的虚假或构造交易。 王朱（Wang Jun）认为，该行业需要共同努力，以生成“完整的合规性控制 +技术授权 +合规性文化种植”的三维系统。公司管理公司必须遵守“生物交付，控制风险和适度变化”的原则。将来，随着“中国人民共和国的未来和衍生品法律”的法规和政策，监管机构将进一步刺激其渗透和管理。期货公司的风险管理公司计划合规技术系统，提高科学和技术投资，改善各种系统，加深父母和子公司的协调，并在合规性内实现公司风险管理的高质量业务发展。金融的官方帐户 24小时滚动播放最新知名度和视频的广播，并扫描QR码以供更多粉丝遵循（Sinafinance）